【本報訊】瑞銀昨日突然在第三季業績內，「自爆」遭香港證監會調查其新股保薦人業務。除了可能要面對罰款及賠償外，瑞銀更有機會被禁止涉足企業財務顧問業務一段時間。有市場人士認為，今次事件相當罕見，更是罕有地牽涉一線投行。
記者：岑梽豪
瑞銀曾為香港新股市場內表表者，多年來穩坐新股保薦人首位。不過，該行所保薦新股之中，亦有部份為問題公司。該行稱今年10月時，接獲證監會通知，正調查其新股保薦人業務，但未有披露具體細節。至於瑞銀所涉事件及有否違規亦未提及，但未知是否因調查影響，近期鮮見瑞銀擔任新股的牽頭行角色。
瑞銀特意在業績披露
瑞銀表明，由於調查後可能會被罰款及賠償，料會影響其財務狀況。更甚者，該行可能被禁止參與企業財務顧問，換言之，新股、併購等顧問業務，有機會要停止一段日子。該行發言人稱，暫時未有回應，而證監發言人則證實，已開始調查瑞銀的保薦人業務，而調查範圍有關已上市的公司。
消息傳出後，金融界人士均表驚訝，有業界人士直言，這種情況相當罕見，瑞銀特意在業績內披露，估計所涉事件並非小事。他又指，過去曾有投行因擔任保薦人不當並遭證監會處分。最著名例子為台資布料生產商洪良國際（已除牌）2009年上市三個月後，被揭發虛報收入逾20億元人民幣及誇大盈利，最終被判要向投資者退回集資所得。
其保薦人兆豐資本亦遭證監會嚴懲，被指未做好盡職審查，未能不偏不倚審核對方所提交資料。兆豐資本最終被「釘牌」，吊銷「就機構融資提供意見」第6類牌照，罰款4,200萬元，創香港有史以來保薦人支付罰款最高紀錄。
證監會在2009年時，曾對17間保薦人做主題視察。金管局也在2011年，檢查5間受到監管投行，包括瑞銀、摩通、滙豐、德銀及蘇格蘭皇家銀行。金管局檢查後，已向投行提交建議，並需要投行管理層仔細回應及提出改善方案。
曾保薦中森 中金再生
曾有多家由瑞銀任保薦人的新股有問題，如2009年上市的中國森林（930），前行政總裁李寒春挪用公款遭拘捕，並被核數師發現賬目違規，去年已進入除牌程序。清盤人今年入稟高院，控告保薦人、核數師涉專業疏忽。
其他如中金再生（已除牌），靠造假數上市遭「踢爆」後，被證監會強制清盤。另一經典例子博士蛙（1698），同樣是賬目有問題，2012停牌至今，亦進入除牌程序。